Die strafrechtliche Haftung von Unternehmen in Indien wurde durch eine Entscheidung des Obersten Gerichtshofs präzisiert, die einen dreiteiligen Test zur Feststellung festlegt, wann die Handlungen einer Einzelperson einem Unternehmen zugerechnet werden können. Die Entscheidung erging im Fall Sanofi India Ltd. v. CBI.

Die wichtigsten Erkenntnisse

  • Bei dem Test werden die Befugnisse einer Person gemäß den Unternehmensdokumenten, der Ermessensspielraum bei übertragenen Befugnissen und der Zweck des einschlägigen Gesetzes geprüft.
  • Der Rahmen beschränkt sich nicht auf Direktoren oder Personen, die formell die Leitung eines Unternehmens innehaben.

So funktioniert der Zurechnungstest

Indische Gerichte haben allgemein anerkannt, dass Unternehmen für Straftaten haftbar gemacht werden können, auch wenn diese mens rea, also ein schuldhaftes Bewusstsein, voraussetzen. Offen blieb die Frage, wessen Verhalten als eigenes Verhalten des Unternehmens behandelt werden kann.

In der Entscheidung Sanofi legte der Oberste Gerichtshof drei Prüfschritte fest. Zunächst ist zu prüfen, ob die Gründungsdokumente des Unternehmens der betreffenden Person die entsprechende Befugnis einräumen. Ist dies nicht der Fall, stellt sich als Zweites die Frage, ob die übertragene Befugnis mit hinreichendem Ermessen und ausreichender Unabhängigkeit ausgeübt werden konnte.

Ergibt sich aus keinem der beiden Prüfschritte eine Zurechnung, ist als Drittes zu fragen, ob der Zweck des einschlägigen Gesetzes eine Sonderregel erfordert, nach der das Unternehmen an die Handlungen der Einzelperson gebunden ist.

Strafrechtliche Haftung von Unternehmen und übertragene Befugnisse

Der Rahmen kann über Direktoren und Personen, die formell die Leitung innehaben, hinaus auch andere erfassen, die im Namen eines Unternehmens handeln. Damit ist der Umfang der Befugnisse einer Einzelperson für die Zurechnungsprüfung relevant.

Anwälte von Shardul Amarchand Mangaldas & Co erklärten, Unternehmen müssten bei der Ausarbeitung ihrer Gründungsdokumente und Befugnisübertragungen sorgfältig vorgehen, da diese Dokumente bei der Prüfung, ob das Fehlverhalten eines leitenden Mitarbeiters dem Unternehmen zugerechnet werden kann, zuerst herangezogen würden.

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