LPL Financial teilte am 27. Oktober 2026 mit, dass der Finanzberater Matt Griggs aus Alabama von Edward Jones zu den Broker-Dealer- und Registered-Investment-Advisor-Plattformen des Unternehmens gewechselt sei. Griggs gab an, Vermögenswerte in Höhe von rund 160 Millionen US-Dollar in Beratungs- und Brokerage-Konten sowie Altersvorsorgeplänen zu betreuen.

Die wichtigsten Erkenntnisse

  • Die Vermögensangabe ist eine Schätzung auf Grundlage von Informationen, die LPL zum Jahresende 2025 vorgelegt wurden.
  • Griggs erklärte, er habe sich teilweise wegen der größeren Flexibilität bei der Führung seiner Praxis und der Preisgestaltung für LPL entschieden.

LPL Financial holt die Griggs Investment Group

Griggs hat seinen Sitz in Eufaula, Alabama, und betreut Privatpersonen und Familien über mehrere Generationen hinweg. Zu seinen Kunden zählen Menschen aus der Landwirtschaft sowie Beschäftigte im öffentlichen Dienst, die sich mit Auszahlungen aus betrieblichen Altersvorsorgeplänen befassen.

Unterstützt wird er von der Kundenbetreuungsassistentin Cheryl Pitts. Griggs Investment Group und LPL Financial sind voneinander unabhängige Unternehmen.

Flexibilität als Grund für den Wechsel

Griggs sagte, der Wechsel werde ihm mehr Freiheit geben, sein Unternehmen zu gestalten und Entscheidungen für seine Kunden zu treffen. Als Gründe für seine Wahl von LPL nannte er die Flexibilität bei der Führung seiner Praxis und deren Preisgestaltung.

Die Angabe von rund 160 Millionen US-Dollar bezieht sich auf Vermögenswerte, deren Betreuung Griggs nach eigenen Angaben übernommen hatte. Sie basiert auf Angaben zu Vermögenswerten und Beständen, die LPL zum Jahresende 2025 vorgelegt wurden. In der Mitteilung wurde nicht angegeben, welcher Anteil dieser Vermögenswerte zu LPL übertragen worden war.

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