La responsabilidad penal corporativa en India quedó aclarada mediante una decisión del Tribunal Supremo que estableció un criterio de tres partes para determinar cuándo las acciones de una persona pueden atribuirse a una empresa. La decisión se dictó en el caso Sanofi India Ltd. v. CBI.

Puntos clave

  • El criterio examina la autoridad de una persona según los documentos constitutivos de la empresa, la discrecionalidad asociada a las facultades delegadas y el propósito de la ley pertinente.
  • El marco no se limita a los directores ni a las personas que están formalmente a cargo de una empresa.

Cómo funciona el criterio de atribución

En general, los tribunales indios han aceptado que las empresas pueden ser consideradas responsables de delitos penales, incluidos aquellos que requieren mens rea, o un estado mental culpable. La cuestión aún no resuelta ha sido determinar la conducta de quién puede considerarse propia de la empresa.

En la decisión Sanofi, el Tribunal Supremo planteó tres preguntas. La primera es si los documentos constitutivos de la empresa otorgan la facultad pertinente a la persona en cuestión. De no ser así, la segunda es si la facultad delegada podía ejercerse con suficiente discrecionalidad e independencia.

Si ninguna de las dos preguntas permite establecer la atribución, la tercera plantea si el propósito de la ley pertinente exige una norma especial conforme a la cual la empresa quede vinculada por las acciones de la persona.

Responsabilidad penal corporativa y facultades delegadas

El marco puede extenderse más allá de los directores y de las personas formalmente a cargo, e incluir a otras que actúen en nombre de una empresa. Por ello, el alcance de la autoridad de una persona es pertinente para el análisis de atribución.

Abogados de Shardul Amarchand Mangaldas & Co dijeron que las empresas deberían prestar atención al preparar sus documentos constitutivos y delegaciones de autoridad, ya que esos documentos serían el primer punto de análisis para determinar si la conducta indebida de un directivo puede atribuirse a la empresa.

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