Direktpläne für Investmentfonds werden ab dem 1. November 2026 auf den digitalen Plattformen von Vermögensverwaltungsgesellschaften zur Standardoption, sagte Tuhin Kanta Pandey, Vorsitzender des Securities and Exchange Board of India. Anleger, die reguläre Pläne wählen, müssen darauf hingewiesen werden, dass diese höhere Kostenquoten aufweisen.

Wichtige Erkenntnisse

  • Die Änderung gilt für die digitalen Plattformen der Vermögensverwalter; reguläre Pläne bleiben weiterhin wählbar.
  • SEBI überprüft zudem die Regeln für öffentliche Angebote und baut den Einsatz künstlicher Intelligenz bei der Aufsicht aus.

Was Direktpläne für Investmentfonds für Anleger bedeuten

Pandey kündigte die Änderung der Standardeinstellung bei einer Diwali-Veranstaltung an. Aus dem Bericht über seine Äußerungen ging weder hervor, welche Standardeinstellung zuvor galt, noch wurden die detaillierten Umsetzungsanforderungen beschrieben.

SEBIs Erläuterung zu regulären und direkten Investmentfonds zufolge bleibt das zugrunde liegende Portfolio gleich, die Kosten unterscheiden sich jedoch. Reguläre Pläne werden über Vermittler erworben und enthalten in ihren Kostenquoten Provisionen; Direktpläne werden ohne solche Vermittler direkt bei der Vermögensverwaltungsgesellschaft erworben.

IPO-Regeln und weitere Überprüfungen

Pandey sagte, SEBI werde die Regelwerke für Börsengänge am Hauptmarkt und Folgeangebote, SME-IPOs sowie die Innovators Growth Platform überprüfen. Die Überprüfung soll unter anderem den Zugang aufstrebender Unternehmen zu öffentlichem Kapital verbessern; abgeschlossene Regeländerungen in diesen Bereichen kündigte er nicht an.

Die Aufsichtsbehörde prüft außerdem die Nettoverrechnung von Investmentfondstransaktionen und erwägt, ob die Fristen für die Börsennotierung von Immobilien- und Infrastruktur-Investmentfonds an diejenigen für Aktien angeglichen werden sollten.

Technologie und Anlegeraufklärung

SEBI plant, sein Radar-Tool, das Werbung für Investmentfonds und Vertriebspartner überprüft, auf weitere Vermittler auszuweiten. Außerdem entwickelt die Behörde ein internes KI-System zur Analyse von Compliance-Berichten von Portfolio- und Vermögensverwaltern.

Pandey sagte, eine Anlegerumfrage von SEBI habe ergeben, dass 63 % der Haushalte mindestens ein Wertpapiermarktprodukt kannten, während rund 9,5 % an den Märkten teilnahmen. Unter den Anlegern verfügten 36 % über moderate oder umfassende Marktkenntnisse.

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