LPL Financial 於 2026 年 10 月 27 日表示，阿拉巴馬州財務顧問 Matt Griggs 已從 Edward Jones 加入其經紀交易商及註冊投資顧問平台。Griggs 表示，他服務的顧問、經紀及退休計畫資產約為 1.6 億美元。

重點摘要

  • 資產數額是根據截至 2025 年底提供給 LPL 的資訊所作的估計。
  • Griggs 表示，他選擇 LPL，部分原因是該公司在其業務經營和定價方面提供更大的彈性。

LPL Financial 延攬 Griggs Investment Group

Griggs 常駐阿拉巴馬州尤法拉，服務不同世代的個人及家庭。其客戶包括農業社群人士，以及需要處理職場退休計畫分配事宜的政府雇員。

客戶服務專員 Cheryl Pitts 為他提供支援。Griggs Investment Group 與 LPL Financial 為獨立實體。

促成轉職的彈性

Griggs 表示，此次轉職將讓他更自由地規劃業務，並為客戶作出決策。他指出，在業務經營及定價方面的彈性，是他選擇 LPL 的原因。

約 1.6 億美元的數額代表 Griggs 表示其服務的資產，根據截至 2025 年底提供給 LPL 的資產及持倉明細計算。公告未說明這些資產中有多少已轉至 LPL。

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