LPLファイナンシャルは2026年10月27日、アラバマ州のファイナンシャルアドバイザー、マット・グリッグス氏がエドワード・ジョーンズから同社のブローカーディーラーおよび登録投資顧問プラットフォームに加わったと発表した。グリッグス氏は、顧問資産、証券仲介資産、退職年金プラン資産を合わせて約1億6,000万ドルを担当していたと報告した。

要点

  • 資産額は、2025年末時点の情報に基づく推定値で、LPLに提供された情報から算出されている。
  • グリッグス氏は、自身の事業運営や価格設定に関する柔軟性の高さも、LPLを選んだ理由だと述べた。

LPLファイナンシャル、グリッグス・インベストメント・グループを迎える

グリッグス氏はアラバマ州ユーフォーラを拠点とし、世代を超えた個人や家族にサービスを提供している。顧客には農業関係者や、職場の退職年金プランからの給付金受け取りに対応する政府職員が含まれる。

同氏は、顧客サービス担当アソシエイトのシェリル・ピッツ氏の支援を受けている。グリッグス・インベストメント・グループとLPLファイナンシャルは別個の事業体である。

移籍の背景にある柔軟性

グリッグス氏は、移籍によって事業のあり方を決め、顧客のために判断を下す自由が広がると述べた。LPLを選んだ理由として、自身の事業運営や価格設定に関する柔軟性を挙げた。

約1億6,000万ドルという金額は、2025年末時点の資産および保有状況の詳細に基づき、グリッグス氏が担当していたと報告した資産を表す。発表では、そのうちどの程度がLPLに移管されたかは明らかにされていない。

ニュースをさらに読む

FinanceVelixのニュースをもっと読む

免責事項

この記事は一般的な情報を提供するものであり、個別の金融、投資、法律、税務に関する助言ではありません。市場価格、金利、経済状況は変化する可能性があり、投資には損失のリスクが伴います。事実関係は公開時点で入手可能な資料に基づいており、変更される場合があります。重要な情報はご自身で確認し、必要に応じて資格を有する専門家に相談してください。資産、企業、サービスへの言及は推奨を意味するものではありません。